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一次失败的私募投资,让原本就盈利困难的文峰股份(601010.SH)雪上加霜。
8月21日,文峰股份发布公告称,因未及时披露认购守朴基金亏损情况,公司及财务总监兼投资主管部门负责人黄明轩、董秘何兰红等均被江苏证监局出具警示函。
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警示函显示,2021年10月,文峰股份披露全资子公司南通文峰大世界以自有资金2亿元认购守朴行业优选1号私募证券投资基金,认购时该基金单位净值0.9821元。2022年4月,守朴基金单位净值跌至0.1319元,上述亏损超过公司最近一期经审计净利润的10%。
由于文峰股份怠于履行投后管理权利及义务,未及时发现上述投资亏损事项,迟至2022年7月15日才在临时公告中对上述投资亏损情况予以披露。文峰股份这一行为违反了信息披露的相关规定,被江苏证监局出具警示函。同时,上交所也对文峰股份及有关责任人予以监管警示。
值得一提的是,文峰股份被资本市场了解是因为其“徐翔概念股”的标签。截至今年一季度,徐翔母亲郑素贞仍持有文峰股份2.75亿股份,位居文峰股份第二大股东,占公司总股本的14.88%。
本金已全部亏损
守朴资产成立于2018年1月,注册资本1000万元,目前公司有10名全职员工,管理规模在20亿元至50亿元区间。公司总经理为翟建业,曾担任兴业银行资金运营中心投资主管、浙商基金固收部总经理、浙江善渊投资投资经理等职务。
2021年10月9日,文峰股份发布公告表示,全资子公司文峰电商以自有资金2亿元认购守朴行业优选1号,认购时基金的单位净值为0.9821元。文峰股份表示,本次投资是为提升子公司的资金收益水平,无需提请公司董事会及股东大会批准。
资料显示,守朴优选1号持有“当代系”的债券,持仓为“17当代01”、“21当代02”,这两只债券的发行人均为武汉当代科技产业集团,发起机构/原始权益人则为武汉当代科技产业集团子公司武汉天盈投资。
由于“当代系”爆雷,在文峰股份认购该基金仅7个月后,守朴优选1号就出现了大幅亏损。按照文峰股份的披露的信息可知,2022年5月31日,守朴行业优选1号单位净值就已经跌至0.1308元,彼时,文峰股份在守朴行业优选1号上的亏损就达到86.7%。
直至2022年7月15日,文峰股份披露投资进展公告称,守朴行业优选1号持仓债券出现了信用风险,守朴资产认为目前难以确认合适的估值方法,向基金托管人申请暂停基金估值。
2022年8月30日,文峰股份再次披露进展公告,由于守朴行业优选1号持仓的债券出现信用风险,估值持续下滑,因此该基金持仓债券的估值已低于基金负债,导致该基金单位净值为负。
随后,文峰股份披露2022年半年报显示,截至2022年6月30日,文峰股份对守朴优选1号该笔投资的公允价值确认为零,对公司上半年归属于上市公司股东的净利润影响为-2.02亿元。也就是说,仅8个月的时间,文峰股份的2亿本金已经全部赔光。
值得一提的是,2021年全年,文峰股份的净利润仅有2.37亿元。受到该笔投资失利的影响,2022年年报显示,文峰股份2022年公司实现营业收入23.93亿元,同比下降3.29%;归属于上市公司股东的净利润为-1.62亿元,同比下降168.46%。
徐翔概念股
文峰股份成立于1995年,主要从事百货、超市、电器销售专业店以及购物中心的连锁经营业务,公司的经营模式主要包括经销、联销和租赁。2011年6月,文峰股份于上交所上市。
文峰股份上市后因与徐翔产生交集从而被人熟知,文峰股份原董事长徐长江还曾卷入徐翔案获刑。
2014年12月23日,文峰股份发布公告称,公司第一大股东文峰集团与徐翔母亲郑素贞签署股权转让协议,将持有的11000万股股份转让给郑素贞,占公司总股本的14.88%。
徐翔案判决书曾披露,2014年,文峰股份原董事长徐长江欲减持文峰股份股票,经与徐翔多次见面合谋后决定,由徐翔接盘徐长江通过大宗交易减持的部分文峰股份股票,徐长江控制上市公司发布利好消息,徐翔则通过二级市场连续买卖操作,控制文峰股份股价和交易量,以达到共同拉升股价,实现高位减持套现目的。
徐翔通过其母亲签署股权转让协议时,文峰股份的股价为9.83元/股,短短三个多月的时间,文峰股份股价一路涨至52元/股,最高涨幅近500%。
2015年4月7日至5月13日,徐长江通过大宗交易减持文峰股份股票,套现约67.617亿元。随后,徐长江于2016年9月7日辞职,后因涉嫌犯操纵证券市场罪在同年12月29日取保候审。徐翔案发后,徐长江的违法事实也被查明。
2017年7月,徐翔出狱后,还曾实名反对文峰股份对文峰集团相关资产的关联交易收购案。
2021年11月,文峰股份公告一项收购计划称,公司全资子公司计划斥资5.38亿元购买文峰集团旗下4家公司100%股权。当时已经出狱的徐翔就质疑称,标的资产估值过高,文峰股份大股东涉嫌掏空上市公司利益,坚决地反对此次收购方案。同年12月,文峰股份终止了本次收购事项。
近两年来,文峰股份的股价一直表现平淡,截至8月23日,文峰股份股价为2.61元/股,总市值已不足50亿元。